公司治理運作情形

公司治理主管

本公司經109年3月13日董事會決議通過,由財會主管兼任公司治理主管,其具備公開發行公司從事會計、財務、股務及議事等管理工作經驗達10年以上。

主要職責為提供董事執行業務所需之資料、與經營公司有關之最新法規發展,以協助董事遵循法令,包括公司登記、股東會/董事會/審委會、公司治理相關守則修訂、公司治理有關之法令更新並定期安排董事參與公司治理相關法令遵循進修課程。

109年度業務執行情形如下:

一、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
二、製作董事會及股東會議事錄。
三、負責董事會及股東會重要決議之重大訊息發布事宜,確保重訊內容之適法性及正確性,以保障投資人交易資訊對等。
四、協助董事持續進修事宜。
五、提供董事執行業務所需之資料。
六、協助董事遵循法令。

109年度進修情形 公司治理主管進修公司治理相關課程明細如下:

課程日期 主辦單位 課程名稱 時 數
109年7月21日
財團法人中華民國會計研究發展基金會
主管機關「協助公司提升自行編製財務報告能力」政策解析與內控管理實務
6小時
109年9月18日
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
109年度防範內線交易暨內部人股權交易宣導說明會
3小時
109年10月23日
臺灣證券交易所
2020年公司治理與企業誠信董監事宣導會
3小時

防範內線交易防範措施

1.109年7月對處級以上主管共45人進行內線交易相關法令線上數位學習教育訓練。

   課程大綱 壹、內線交易構成要件
貳、重大消息明確時點、公開方式及時點
参、違反內線交易之罰則
肆、如何避免誤觸內線交易

2.109年11月以內部電子公告對全公司進行內線交易防範宣導,宣達證券交易法第157條內線交易相關法令及證交法第 171 條罰則。

獨立董事與內部稽核主管溝通情形︰

稽核主管每月透過電子郵件方式將上月稽核報告傳送給各獨立董事並作必要之溝通。獨立董事們在審計委員會與內部稽核主管溝通及互動之重要內容並記錄於審計委員會議事錄中。

日期 溝通方式 溝通事項、獨立董事之意見及後續處理
108/3/15
第一屆第三次審計委員會議
1. 稽核主管報告一○七年度第四季內部稽核作業執行情形及結果;獨立董事對報告內容表達同意。
108/5/3
第一屆第四次審計委員會議
1. 稽核主管報告一○八年度第一季內部稽核作業執行情形及結果;獨立董事對報告內容表達同意。
108/8/2
第一屆第五次審計委員會議
1. 稽核主管報告一○八年度第二季內部稽核作業執行情形及結果;獨立董事對報告內容表達同意。
108/11/1
第一屆第六次審計委員會議
1. 稽核主管報告一○八年度第三季內部稽核作業執行情形及結果;獨立董事對報告內容表達同意。
109/3/13
第一屆第七次 審計委員會議
1. 稽核主管報告一○八年度第四季內部稽核作業執行情形及結果;獨立董事對報告內容表達同意。
109/5/6
第一屆第八次 審計委員會議
1. 稽核主管報告一○九年度第一季內部稽核作業執行情形及結果;獨立董事對報告內容表達同意。
109/8/6
第一屆第九次 審計委員會議
1. 稽核主管報告一○九年度第二季內部稽核作業執行情形及結果;獨立董事對報告內容表達同意。
109/11/5
第一屆第十次 審計委員會議
1. 稽核主管報告一○九年度第三季內部稽核作業執行情形及結果;獨立董事對報告內容表達同意。

獨立董事與會計師溝通情形︰
會計師列席109年3月審計委員會報告年度財務報告查核結果、關鍵事項查核查核報告,與審計委員溝通查核情形及並介紹最新國內證管法令及稅務資訊。